Comparative Law Researches

Comparative Law Researches

The Role of “Application worthiness requirement” for applying sanctions enacted by a third country

Document Type : Original Research

Authors
Mirghasem Jafarzadeh 1
Esmat Golshani 2
Seyed Mahdi Hosseini Modarres 3
1 Associate Professor, Law Faculty of Shahid Beheshti University, Tehran, Iran
2 Assistant Professor,Law Department, Imam Sadiq University, Tehran, Iran
3 Graduated from Shahid Beheshti University with a PhD in Private Law,Tehran, Iran
Abstract
Once, between parties to a contract, a dispute arising out of sanctions imposed by a third country is raised before dispute resolution authority, the authority can apply the sanctions to the contract and obligation of the parties thereto as “overriding mandatory rules” only if three significant requisites are fulfilled: “application worthiness of the sanction”, “close connection between the disputed contract and enacting state” and “prevalence of the benefit of a decision to give effect to a sanction over a decision to disregarding it”. Lack of each of the requisites will preclude the application of the sanctions enacted by a third country. This research will provide an answer to this question: concerning a sanction enacted by third countries what the nature of “application worthiness requisite” is what the criteria to fulfill this requisite are. Sanctions enacted by a third country will be worth applying as an overriding mandatory rule only if the object and purpose of the sanctions require considering it. I.e., according to the standards of the state of seat (in court proceedings) and the standards acceptable by the international community (in arbitral proceedings) benefits secured by means of sanctions must be “legitimate and be worthy of protection”, and the sanction must be a necessary and proportional means to achieve its purpose as well.
Keywords
sanctioned imposed by a third country
the proportionality of sanctions to its purposes
the necessity for applying a sanction
overriding mandatory rules
the legitimacy of purpose of a sanction
object and purpose of a sanction

Subjects

الف) فارسی
1- اسماعیل پور فداکار، شاهین، اجرای آرای داوری خارجی ابطال شده در کشور محل صدور، پایان نامۀ کارشناسی ارشد حقوق خصوصی، دانشکدۀ حقوق دانشگاه شهید بهشتی، 1385.
2- بهمئی، محمدعلی، جعفری، فیض الله، «رویۀ قضایی فرانسه و اجرای آرای داوری ابطال شده در محل صدور»، مجلۀ تحقیقات حقوقی، ویژه نامۀ شمارۀ 7، زمستان 1390.
3- جنیدی، لعیا، «مسأله اجرای آرای داوری ابطال شده»، فصلنامه حقوق، مجلۀ دانشکده حقوق و علوم سیاسی دانشگاه تهران، دورۀ 38، شمارۀ 4، زمستان 1387.
4- کوفمن کوهلر، گبریل و سایرین، راهنمای شورای بین المللی داوری تجاری برای تفسیر پیمان 1958 نیویورک: کتابچۀ قضات، با همکاری دیوان دائمی داوری کاخ صلح، ترجمه: دکتر میر حسین عابدیان، رضا افتخار، لاهه (هلند): شورای بین المللی داوری تجاری (ایکا)، 2011.
5- شهبازی نیا، محمدرضا، عیسائی تفرشی، محمد، علمی، حسین، «مفهوم نظم عمومی در حقوق بین‌الملل خصوصی و جایگاه آن در داوری تجاری بین‌المللی»، فصلنامه حقوق دانشکده حقوق و علوم سیاسی دانشگاه تهران، بهار 1392.
6- صفایی، سیدحسین، حقوق بین‌الملل و داوری‌های بین‌المللی، چ ا، نشر میزان، 1375.
7- ظریف، محمدجواد و میرزائی، سعید، «تحریم‌های یک‌جانبه آمریکا علیه ایران»، مجله سیاست خارجی، شماره 1، 1376.
8- فرخ سیری، منصور، «محدودیت های حقوقی شورای امنیت در اعمال تحریم‌های اقتصادی»، مجله حقوقی بین المللی، ش 39، پاییز و زمستان 1387.
9- گلشنی، عصمت، تأثیر تحریم‌های تجاری بر قراردادهای بازرگانی بین المللی، رساله دکتری حقوق خصوصی، دانشگاه شهید بهشتی، 1396.
10- نیکبخت، حمیدرضا، «محدودیت‌های اعمال قانون خارجی در تعارض قوانین»، مجله تحقیقات حقوقی، ش 44، 1385.
ب) خارجی
11- Swiss Private International Law Act- 1987
(قانون حقوق بین‌الملل خصوصی سوئیس (اِسپیلا))
12- Rome Convention -1980
(کنوانسیون رُم در خصوص قانون حاکم بر تعهداتِ قراردادی)
13- Rome I Regulation – 2008
(مقررۀ رُم یک - مقررۀ پارلمان و شورای اروپا در خصوص قانون حاکم بر تعهدات قراردادی)
14- United States Racketeer Influenced and Corruption Organization Act (RICO)- 1970
(قانون سازمان‌های فاسد و تحت نفوذ اخاذی معروف به قانون ریکو- مصوبِ آمریکا)
15- International Security and Development Cooperation Act- 1980
(قانون امنیت بین‌المللی و توسعه همکاری- مصوب آمریکا)
16- Res. 1997//33, 21 July 1997
(قطعنامه شورای اقتصادی و اجتماعی ملل متحد)
17- André Mazzoleni and Inter Surveillance Assistance SARL, C-165/98, 15 March 2001, ECR 2001 pp. 2189 et seq., RCDIP 2001 pp. 495 et seq.
(رای دیوان اروپایی دادگستری)
18- X SA& Y SA v. Z SA, Bundesgericht, 4P 119/1998, 13 November 1998, ASA Bull. 1999, pp. 529 et seq., p. 532.
(رأی دیوان فدرال سوئیس)
19- A.B. v. D. SA, 7 May 2004, DFT 130 III 620, c. 3.4.1.
(رأی دیوان فدرال سوئیس)
20- X SA v. A., 29 June 2010, DFT 136 III 392, c. 2.3.3.1.
(رأی دیوان فدرال سوئیس)
21- X. SA v. A., 29 June 2010, DFT 136 III 392, c. 2.3.3.1.
(رأی دیوان فدرال سوئیس)
22- Kieger v. Consorts X, RCDIP 1967, pp. 728 et seq., p. 729.
(رأی دیوان عالی فرانسه)
23- ICC Award, n. 6503, JDI 1990, pp. 1022 et seq.
24- ICC Award, n. 6294, JDI 1991, pp. 1050 et seq.
25- Institute de Droit International, Session of Basel, «The Autonomy of the Parties in International Contracts between Private Persons or Entities», 1991, http://www.idi-iil.org/app/uploads/2017/06/1991_bal_02_en.pdf.
26- Abedian Hossein, “Judicial review of arbitral awards in international arbitration – A case for an efficient system of judicial review”, Journal of International Arbitration Law, Published by Kluwer Law International, Netherlands, 2011.
27- Da Silveira, M. A., Trade Sanctions and International Sales- An Inquiry into International Arbitration and Commercial Litigation, Wolters Kluwer, 2014.
28- Barraclough, Andrew/ Waincymer, Jeff, (2005), “Mandatory Rules of Law in International Commercial Arbitration”, Melbourne Journal of International Law, 2005.
29- Blessing, Marc, “Choice of Substantive Law in International Arbitration”, Journal of International Arbitration, N. 14, p. 39 et seq., 1997/2.
30- Blessing, Marc, “Mandatory Rules of Law versus Party Autonomy in International Arbitration”, Journal of International Arbitration, N. 14, p. 23 et seq., 1997/4.
31- Blessing, Marc, “Impact of the Extraterritorial Application of Mandatory Rules of Law on International Contracts”, Swiss Commercial Law Series, edited by Nedim Peter Vogt, Vol. 9, Helbing & Lichtenhahn, 1999.
32- Brunner, Christoph, Force Majeure and hardship under general contract principles- Exemption for Non-Performance in International Arbitration Law, Wolters Kluwer, 2009.
33- Chukwumerije, Okezie, Choice of Law in International Commercial Arbitration, West-port: Quorum Books, 1994.
34- Dutoit, Bernard, Commentaire de la loi fédérale du 18 décembre 1987, 4éme éd., Bâle (Helbing & Lichtenhahn) 2005 et supplement 2011.
35- Gaillard, Emmanuel, "The Enforcement of Awards Set Aside in the Country of Origin", ICSID Review: Foreign Investment Law Journal, Vol. 14, 1999.
36- Gaillard, Emmanuel/Savage, John (ed.), Fouchard, Gaillard, Goldman on International Commercial Arbitration, Hague/Boston/London: Kluwer Law International, 1999.
37- Gharavi, Hamid G., The International Effectiveness of the Annulment of an Arbitral Award, Netherland (the Hague): Kluwer Law International, 2002.
38- Van Den Berg Albert Jan, "Enforcement of Annulled Awards?", ICC Bulletin, Vol. 9, No. 2, 1998.
39- Van Hecke, Georges, “The Effect of Economic Coercion on Private Relationships”, Revue belge de droit international (Rev. BDI), N. 18, p. 113 et seq., 1984.
40- Kern, Alexander, Economic Sanctions – Law and Public Policy, UK: Palgrave Macmillan, 2009.
41- Lazareff, Serge, “Mandatory Extraterritorial Applicational of National Law”, Arbitration International, 1995.
42- Mayer, Pierre, «Les Lois de police étrangéres», JDI (Journal du droit international), 1981.
43- Paulsson, Jan, "Enforcing Arbitral Awards notwithstanding a Local Standard Annulment (LSA)", ICC Bulletin, Vol. 9, No. 1, 1998.
44- Van Den Berg, Albert Jan, «Annulment of Award In International Arbitration», in: Richard B. Lillich & Charles N. Brower (eds.), International Arbitration in the 21st Century: Towards Judicialization and Uniformity?, New York: Twelfth Sokol Colloquium, Trasnational Publishers Inc., 1994 .
45- Van Den Berg, Albert Jan, "Enforcement of Annulled Awards?", ICC Bulletin, Vol. 9, No. 2, 1998.
46- Von Hoffmann, Bernd, «Internationally Mandatory Rules of Law before Arbitral Tribunals», in Böckstiegel (ed.), Acts of State and Arbitration, Köln: C. Heymann, 1997.
47- Voser, Nathalie, “Mandatory Rules of Law as a Limitation on the Law Applicable to International Commercial Arbitration”, American Review of International Arbitration, 1996.
48- Zoller, Elisabeth, Peacetime Unilateral Remedies: An Analysis of Counter measurs, Dobbs Ferry NY: Transnational Publishers, Inc, 1984.