الزام به افشای قرارداد تأمین مالی دعوی توسط ثالث
نوع مقاله : پژوهشی اصیل
نویسندگان
1
دکتری گروه حقوق خصوصی،دانشکده حقوق، دانشگاه تربیت مدرس، تهران، ایران
2
دانشیار حقوق خصوصی،دانشکده حقوق،دانشگاه تربیت مدرس،تهران،ایران
چکیده
معمولاً در قرارداد تأمین مالی دعوی توسط شخص ثالث، طرفین قرارداد در مقابل یکدیگر متعهد به عدم افشای اطلاعات می‌شوند. در مقابل، برخی نظام‌های حقوقی به جهت ضرورت جلوگیری از سوءاستفاده از نهاد تأمین مالی ثالث از جمله ممانعت از کارچاق‌کنی، شفافیت و دسترسی به اطلاعات این قراردادها را لازم می‌دانند. در نتیجه، تعهد قراردادی عدم افشای اطلاعات در مقابل الزام قانونی افشای اطلاعات که ممکن است جلوه‌ای از نظم عمومی به‌حساب آید، قرار می‌گیرد. پرسش اصلی که در این نوشتار بدان پرداخته می‌شود رابطه این دو الزام قراردادی و قانونی و چگونگی ایجاد توازن بین آن‌هاست. برای جمع بین این دو الزام به نظر می‌رسد باید قلمرو الزام به افشای اطلاعات را مضیق تفسیر کرد و آن را منحصر به افشای اصل وجود قرارداد تأمین مالی ثالث دانست. در مقابل تعهد عدم افشاء شامل جزئیات قرارداد و اطلاعاتی از قبیل اسرار تجاری است که افشای آن‌ها قانونا الزامی نیست. پرسش دیگر این است که آیا همانند داوری سرمایه‌گذاری بین‌المللی، نظام حقوقی ایران نیز افشای قرارداد تأمین مالی ثالث را ضروری می‌داند؟ در پاسخ به این سؤال باید گفت که اصل در نظام حقوقی ایران بر مبنای قانون انتشار و دسترسی آزاد به اطلاعات، بر منع افشای اطلاعات خصوصی اشخاص بدون رضایت آن‌هاست که شامل قرارداد تأمین مالی دعوی توسط شخص ثالث نیز می‌گردد. با این حال در مواردی که جهات قانونی افشای اطلاعات از جمله معاملات مشکوک طبق تبصره ماده 7 قانون اصلاح قانون مبارزه با پول‌شویی وجود دارد، تأمین‌کننده مالی دعوی باید اقدام به افشای اطلاعات قراردادی نماید.
کلیدواژه‌ها
موضوعات
منابع:
منابع:
الف- منابع فارسی
1- انصاری، شیخ مرتضی، مکاسب ، جلد 4، انتشارات تبریز، بی تا.
2-حاجی پور، مرتضی و مولایی، یوسف ؛ تعهد افشای پیش قراردادی بیمه گذار در حقوق ایران و انگلیس، پژوهشنامه بیمه، سال سی و پنجم ، شماره 2، تابستان 1399
3-حسینی عاملی، جواد بن محمد ؛ مفتاح الکرامه فی شرح قواعد العلامه، ج14، دفتر انتشارات اسلامی وابسته به جامعه مدرسین قم، 1419ق.
4-شاکری، یاسر ؛ بررسی افشای اسرار در فقه امامیه ؛ همایش سراسری شناخت اخلاق و آداب حسینی ، 1394
5-شمس الهی ، محسن؛ احراز رابطه سببیبت در دعاوی مسئولیت مدنی ناشی از نقض الزامات مربوط به افشای اطلاعات در بازار اوراق بهادار ، دوفصلنامه دانشنامه حقوق اقتصادی ، دوره جدید ، سال بیست و هفتم، شماره 18، پاییز و زمستان 1399
6-شهیدی، مرتضی و شمس الهی، محسن؛ مطالعه تطبیقی تعهد ایجابی ناشران اوراق بهادار به افشای اطلاعات در حقوق ایران و آمریکا، پژوهشنامه حقوق تطبیقی، دوره چهارم، بهار و تابستان 1399، شماره 1 ( پیاپی 5 )
7-طباطبایی حصاری ، نسرین و صفی زاده، سروش ؛ تحلیل اقتصادی تعامل دسترسی به اطلاعات و حفاظت از محرمانگی در کارکرد اطلاع رسانی نهاد ثبت شرکت های تجاری، فصلنامه مطالعات حقوق خصوصی، دوره 50، شماره 4، زمستان 1399
8-محسنی، وجیهه ؛هاشمی، سیدمحمد؛ جاوید، محمدجعفر و عباسی، بیژن ؛ تحلیل حقوقی نسبت سنجی حق دسترسی عموم به اطلاعات با تحقق حقوق شهروندی با تاکید بر نظام حقوقی ایران، فصلنامه پژوهش حقوق عمومی، سال بیست و یکم، شماره 62، بهار 1398
9-مولودی، محمد و فرهانی، رسول؛ بررسی تطبیقی افشای اسناد و اطلاعات الکترونیکی در ادله اثبات دعوا در حقوق انگلیس، آمریکا و ایران، فصلنامه پژوهشنامه حقوق تطبیقی ، دوره 19، شماره دوم، تابستان 1394
10-مهرآرام ، پرهام ؛ مفهوم و قلمرو حریم خصوصی در نظام حقوقی ایران، مرکز مطبوعات و انتشارات قوه قضاییه، 1395 .
ب- منابع انگلیسی
11-Allison Ross, ‘The Dynamics of Third Party Funding III’ Global Arbitration Review (2012) <http:// www.fulbrookmanagement.com/the-dynamics-of-third-party-funding-iii/> [hereinafter Dynamics III] accessed 2 March 2021.
12-American Bar Association, Model Rules of Professional Conduct, Rule.
13-Aren Goldsmith & Lorenzo Melchionda, “Third Party Funding in International Arbitration: Everything You Ever Wanted to Know (But Were Afraid to Ask)”, 2016. Available at: http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/author/aren-goldsmith-and-lorenzo-melchionda/. 3 February 2021.
14-Bernardo M. Cremades, ‘Third Party Funding in International Arbitration’ (2011). Available at: <http://www.cremades.com/pics/contenido/File634523783352588756.pdf> accessed 2 March 2021.
15-Carolyn B Lamm and Eckhard R Hellbeck, ‘Third-Party Funding in Investor-State Arbitration Introduction and Overview’ in Antonias Dimolitsa and Bernardo M Cremades Roman (eds), Third-Party Funding in International Arbitration (ICC Dossier) (2013).
16-Christopher Bogart “Deeply Flawed: A Perspective on the ICCA-Queen Mary Task Force on Third-Party Funding”, 2017. Available at:
https://www.burfordcapital.com/insights/insights-container/deeply-flawed-a-perspective-on-the-icca-queen-mary-task-force-on-third-party-funding/ . accessed on 14 March 2021
17-Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States (International Centre for Settlement of Investment Disputes [ICSID]). 575 UNTS 159, (Opened for Signature 18 March 1965, entered into force October 14, 1966).
18-De Brabandere, Eric and Lepeltak, Julia, Third Party Funding in International Investment Arbitration (June 5, 2012). Grotius Centre Working Paper No. 2012/1, Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2078358 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.2078358.
19-De Morpurgo, Marco, “A Comparative Legal and Economic Approach to Third-Party Litigation Funding”, Cardozo Journal of International & Comparative Law, Vol. 19, 2011.
20-Eric De Brabandere, Julia Lepeltak, “Third-Party Funding in International Investment Arbitration” ICSID Review - Foreign Investment Law Journal, Volume 27, Issue 2, Fall 2012.
21-Francisco Blavi, “It’s About Time to Regulate Third Party Funding”, 2015. Available at : http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2015/12/17/its-about-time-to-regulate-third-party-funding/., Accessed on: 7 March 2021.
22-Frank J. Garcia, Hyun Ju Cho, Tara Santosuosso, Randall Scarlett, and Rachel Denae Thrasher. "The Case Against Third-Party Funding in ISDS: Executive Summary." Boston College Law School – PUC University of Chile, Working Group on Trade & Investment Law Reform, Third-Party Funding Task Force, 2018.
23-Gary J. Shaw, “Third-party funding in investment arbitration: how non-disclosure can cause harm for the sake of profit”, Arbitration International, Volume 33, Issue 1, 2017.
24-https://www.burfordcapital.com/insights/insights-container/deeply-flawed-a-perspective-on-the-icca-queen-mary-task-force-on-third-party-funding/ / Accessed on 7 March 2021.
25-ICSID Arbitration Reform: Mapping Concerns of Users and How to Address Them. Available at: http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2018/11/11/icsid-arbitration-reform-mapping-concerns-of-users-and-how-to-address-them/ Accessed on: 7 March 2021.
26-ICSID Case No ARB/ 12/6, Procedural Order No 3 (12 June 2105).
27=ICSID Proposal Amendment of the ICSID Rules, Available at https://icsid.worldbank.org/en/Documents/III.%20Amendments_Vol_Two-English_AR.pdf., Accessed on 7 March 2021.
28-ICSID to Require Disclosure of Third Party Funding in Amended Arbitration Rules. Available at https://changarbitration.com/2018/08/icsid-to-require-disclosure-of-third-party-funding-in-amended-arbitration-rules/. Accessed 7 March 2021.
29-Jean-Christophe Honlet, Recent Decisions in Third-Party Funding in Investment Arbitration, ICSID Review - Foreign Investment Law Journal, Volume 30, Issue 3,2015.
30-Jennifer A Trusz, ‘Full Disclosure? Conflicts of Interest Arising from Third-Party Funding in International Commercial Arbitration’ (2013) 101 Geo LJ.
31-John H Beisner, ‘Speculating on Injustice: Third-party Funding of Investment Disputes’ in Pia Eberhardt and Cecilia Olivet, profiting from Injustice: How Law Firms, Arbitrators and Financiers are Fueling an Investment Arbitration Boom (2012).
32-Maxi Scherer, ‘Third party funding in Arbitration: Out in the Open?’ Com Dispute Res News (2012).
33-Maxi Scherer, ‘Third-Party Funding in International Arbitration: Towards Mandatory Disclosure of Funding Agreements’ in Antonias Dimolitsa and Bernardo M Cremades (eds), Third-Party Funding in International Arbitration (ICC Dossiers) (2013).
34-Sherer, Maxi, “Out in the Open? Third-Party Funding in Arbitration”, 2012, available at https://iclg.com/cdr/arbitration-and-adr/out-in-the-open-third-party-funding-in-arbitration#:~:text=Third%2Dparty%20funding%20has%20become,hot%20topics%E2%80%9D%20in%20international%20arbitration.&text=In%20return%20for%20funding%20a,a%20combination%20of%20those%20actors., Accessed on 20 February2021.
35-Solas,Gian Marco, “ Third Party Financing “ , Cambridge University Press, 2019
36-Susanna Khouri, Kate Hurford and Clive Bowman, ‘Third Party Funding in International Commercial and Treaty Arbitration – A Panacea or a Plague? A Discussion of the Risks and Benefits of Third Party Funding’ (2011).
37-UNCITRAL, Report of Working Group II (Arbitration and Conciliation) on the Work of its Fifty-Fourth Session, A/CN.9/717.
38-Valentina Frignati, “Ethical implications of third-party funding in international arbitration, Arbitration International”, Volume 32, Issue 3, 2016.
39-Van Boom, Willem H., Third-Party Financing in International Investment Arbitration (December 31, 2011). Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2027114 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.2027114. Accessed 20 March 2021.
40-William Kirtley and Koralie Wietrzykowski, ‘Should an Arbitral Tribunal Order Security for Costs When an Impecunious Claimant Is Relying upon Third Party Funding? J Int’l Arb, 30, (2013).
41-William W Park and Catherine A Rogers, ‘Third-Party Funding in InternationalArbitration: The ICCA Queen-Mary Task Force’ Legal Studies Research Paper No 42-2014,
منابع:
الف- منابع فارسی
1- انصاری، شیخ مرتضی، مکاسب ، جلد 4، انتشارات تبریز، بی تا.
2-حاجی پور، مرتضی و مولایی، یوسف ؛ تعهد افشای پیش قراردادی بیمه گذار در حقوق ایران و انگلیس، پژوهشنامه بیمه، سال سی و پنجم ، شماره 2، تابستان 1399
3-حسینی عاملی، جواد بن محمد ؛ مفتاح الکرامه فی شرح قواعد العلامه، ج14، دفتر انتشارات اسلامی وابسته به جامعه مدرسین قم، 1419ق.
4-شاکری، یاسر ؛ بررسی افشای اسرار در فقه امامیه ؛ همایش سراسری شناخت اخلاق و آداب حسینی ، 1394
5-شمس الهی ، محسن؛ احراز رابطه سببیبت در دعاوی مسئولیت مدنی ناشی از نقض الزامات مربوط به افشای اطلاعات در بازار اوراق بهادار ، دوفصلنامه دانشنامه حقوق اقتصادی ، دوره جدید ، سال بیست و هفتم، شماره 18، پاییز و زمستان 1399
6-شهیدی، مرتضی و شمس الهی، محسن؛ مطالعه تطبیقی تعهد ایجابی ناشران اوراق بهادار به افشای اطلاعات در حقوق ایران و آمریکا، پژوهشنامه حقوق تطبیقی، دوره چهارم، بهار و تابستان 1399، شماره 1 ( پیاپی 5 )
7-طباطبایی حصاری ، نسرین و صفی زاده، سروش ؛ تحلیل اقتصادی تعامل دسترسی به اطلاعات و حفاظت از محرمانگی در کارکرد اطلاع رسانی نهاد ثبت شرکت های تجاری، فصلنامه مطالعات حقوق خصوصی، دوره 50، شماره 4، زمستان 1399
8-محسنی، وجیهه ؛هاشمی، سیدمحمد؛ جاوید، محمدجعفر و عباسی، بیژن ؛ تحلیل حقوقی نسبت سنجی حق دسترسی عموم به اطلاعات با تحقق حقوق شهروندی با تاکید بر نظام حقوقی ایران، فصلنامه پژوهش حقوق عمومی، سال بیست و یکم، شماره 62، بهار 1398
9-مولودی، محمد و فرهانی، رسول؛ بررسی تطبیقی افشای اسناد و اطلاعات الکترونیکی در ادله اثبات دعوا در حقوق انگلیس، آمریکا و ایران، فصلنامه پژوهشنامه حقوق تطبیقی ، دوره 19، شماره دوم، تابستان 1394
10-مهرآرام ، پرهام ؛ مفهوم و قلمرو حریم خصوصی در نظام حقوقی ایران، مرکز مطبوعات و انتشارات قوه قضاییه، 1395 .
ب- منابع انگلیسی
11-Allison Ross, ‘The Dynamics of Third Party Funding III’ Global Arbitration Review (2012) <http:// www.fulbrookmanagement.com/the-dynamics-of-third-party-funding-iii/> [hereinafter Dynamics III] accessed 2 March 2021.
12-American Bar Association, Model Rules of Professional Conduct, Rule.
13-Aren Goldsmith & Lorenzo Melchionda, “Third Party Funding in International Arbitration: Everything You Ever Wanted to Know (But Were Afraid to Ask)”, 2016. Available at: http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/author/aren-goldsmith-and-lorenzo-melchionda/. 3 February 2021.
14-Bernardo M. Cremades, ‘Third Party Funding in International Arbitration’ (2011). Available at: <http://www.cremades.com/pics/contenido/File634523783352588756.pdf> accessed 2 March 2021.
15-Carolyn B Lamm and Eckhard R Hellbeck, ‘Third-Party Funding in Investor-State Arbitration Introduction and Overview’ in Antonias Dimolitsa and Bernardo M Cremades Roman (eds), Third-Party Funding in International Arbitration (ICC Dossier) (2013).
16-Christopher Bogart “Deeply Flawed: A Perspective on the ICCA-Queen Mary Task Force on Third-Party Funding”, 2017. Available at:
https://www.burfordcapital.com/insights/insights-container/deeply-flawed-a-perspective-on-the-icca-queen-mary-task-force-on-third-party-funding/ . accessed on 14 March 2021
17-Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States (International Centre for Settlement of Investment Disputes [ICSID]). 575 UNTS 159, (Opened for Signature 18 March 1965, entered into force October 14, 1966).
18-De Brabandere, Eric and Lepeltak, Julia, Third Party Funding in International Investment Arbitration (June 5, 2012). Grotius Centre Working Paper No. 2012/1, Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2078358 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.2078358.
19-De Morpurgo, Marco, “A Comparative Legal and Economic Approach to Third-Party Litigation Funding”, Cardozo Journal of International & Comparative Law, Vol. 19, 2011.
20-Eric De Brabandere, Julia Lepeltak, “Third-Party Funding in International Investment Arbitration” ICSID Review - Foreign Investment Law Journal, Volume 27, Issue 2, Fall 2012.
21-Francisco Blavi, “It’s About Time to Regulate Third Party Funding”, 2015. Available at : http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2015/12/17/its-about-time-to-regulate-third-party-funding/., Accessed on: 7 March 2021.
22-Frank J. Garcia, Hyun Ju Cho, Tara Santosuosso, Randall Scarlett, and Rachel Denae Thrasher. "The Case Against Third-Party Funding in ISDS: Executive Summary." Boston College Law School – PUC University of Chile, Working Group on Trade & Investment Law Reform, Third-Party Funding Task Force, 2018.
23-Gary J. Shaw, “Third-party funding in investment arbitration: how non-disclosure can cause harm for the sake of profit”, Arbitration International, Volume 33, Issue 1, 2017.
24-https://www.burfordcapital.com/insights/insights-container/deeply-flawed-a-perspective-on-the-icca-queen-mary-task-force-on-third-party-funding/ / Accessed on 7 March 2021.
25-ICSID Arbitration Reform: Mapping Concerns of Users and How to Address Them. Available at: http://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2018/11/11/icsid-arbitration-reform-mapping-concerns-of-users-and-how-to-address-them/ Accessed on: 7 March 2021.
26-ICSID Case No ARB/ 12/6, Procedural Order No 3 (12 June 2105).
27=ICSID Proposal Amendment of the ICSID Rules, Available at https://icsid.worldbank.org/en/Documents/III.%20Amendments_Vol_Two-English_AR.pdf., Accessed on 7 March 2021.
28-ICSID to Require Disclosure of Third Party Funding in Amended Arbitration Rules. Available at https://changarbitration.com/2018/08/icsid-to-require-disclosure-of-third-party-funding-in-amended-arbitration-rules/. Accessed 7 March 2021.
29-Jean-Christophe Honlet, Recent Decisions in Third-Party Funding in Investment Arbitration, ICSID Review - Foreign Investment Law Journal, Volume 30, Issue 3,2015.
30-Jennifer A Trusz, ‘Full Disclosure? Conflicts of Interest Arising from Third-Party Funding in International Commercial Arbitration’ (2013) 101 Geo LJ.
31-John H Beisner, ‘Speculating on Injustice: Third-party Funding of Investment Disputes’ in Pia Eberhardt and Cecilia Olivet, profiting from Injustice: How Law Firms, Arbitrators and Financiers are Fueling an Investment Arbitration Boom (2012).
32-Maxi Scherer, ‘Third party funding in Arbitration: Out in the Open?’ Com Dispute Res News (2012).
33-Maxi Scherer, ‘Third-Party Funding in International Arbitration: Towards Mandatory Disclosure of Funding Agreements’ in Antonias Dimolitsa and Bernardo M Cremades (eds), Third-Party Funding in International Arbitration (ICC Dossiers) (2013).
34-Sherer, Maxi, “Out in the Open? Third-Party Funding in Arbitration”, 2012, available at https://iclg.com/cdr/arbitration-and-adr/out-in-the-open-third-party-funding-in-arbitration#:~:text=Third%2Dparty%20funding%20has%20become,hot%20topics%E2%80%9D%20in%20international%20arbitration.&text=In%20return%20for%20funding%20a,a%20combination%20of%20those%20actors., Accessed on 20 February2021.
35-Solas,Gian Marco, “ Third Party Financing “ , Cambridge University Press, 2019
36-Susanna Khouri, Kate Hurford and Clive Bowman, ‘Third Party Funding in International Commercial and Treaty Arbitration – A Panacea or a Plague? A Discussion of the Risks and Benefits of Third Party Funding’ (2011).
37-UNCITRAL, Report of Working Group II (Arbitration and Conciliation) on the Work of its Fifty-Fourth Session, A/CN.9/717.
38-Valentina Frignati, “Ethical implications of third-party funding in international arbitration, Arbitration International”, Volume 32, Issue 3, 2016.
39-Van Boom, Willem H., Third-Party Financing in International Investment Arbitration (December 31, 2011). Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2027114 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.2027114. Accessed 20 March 2021.
40-William Kirtley and Koralie Wietrzykowski, ‘Should an Arbitral Tribunal Order Security for Costs When an Impecunious Claimant Is Relying upon Third Party Funding? J Int’l Arb, 30, (2013).
41-William W Park and Catherine A Rogers, ‘Third-Party Funding in InternationalArbitration: The ICCA Queen-Mary Task Force’ Legal Studies Research Paper No 42-2014,
